Сессия 3.4: В поиске оптимальной регуляторной нагрузки и эффективного надзора в отношении участников рынка ценных бумаг: теория и практика

Президентская библиотека, Конференц-зал № 3 (2-й этаж)

В рамках сессии планируется обсудить наиболее актуальные для профучастников вопросы управления регуляторной нагрузкой и эффективного взаимодействия регулятора и участников рынка при проведении надзорных мероприятий.
В 2018 году Банк России выпустил «Концепцию пропорционального регулирования и риск-ориентированного надзора за НФО» и провел совместную работу со СРО и участниками рынка по подготовке дорожной карты по внедрению концепции для субъектов рынка ценных бумаг. В рамках реализации указанной концепции изменяются принципы и подходы при осуществлении Банком России надзорной деятельности.
В основе пропорционального надзора лежит уровень риска поднадзорной организации, а также характер и размер последствий несоблюдения такой организацией требований для потребителей, отрасли и рынка в целом. Соответственно, в настоящее время Банк России при надзорном взаимодействии с участниками рынка делает основной акцент на внедрении риск-ориентированного подхода и обеспечении перехода на пропорциональный надзор путем установления единых подходов к определению режимов надзора в зависимости от категории «размера и значимости» и риск-профиля поднадзорных организаций. В то же время участники рынка говорят о значительной нагрузке на финансовые организации в рамках надзорных процедур.
В ходе дискуссии между профсообществом и регулятором будут рассмотрены дальнейшие шаги по имплементации оптимальной регуляторной нагрузки и риск-ориентированного надзора над НФО.

Контрольно-надзорная деятельность Правовое регулирование Финансовый рынок

Дата проведения

04.07.2019

Форум

Международный финансовый конгресс

Время проведения

17:30—18:00

Зал

Президентская библиотека, Конференц-зал № 3 (2-й этаж)